山東科源制藥股份有限公司

投資者關(guān)系管理制度

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步推動(dòng)山東科源制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司投資者關(guān)系管理工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》和深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“證券交易所”）發(fā)布的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》（以下簡(jiǎn)稱“《自律監(jiān)管指引》”）等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定和《山東科源制藥股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”），特制定本制度。

第二條 公司投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)信息披露與交流，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益。

第三條 公司投資者關(guān)系管理的目的是：

（一）促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉。

（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持。

（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。

（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長(zhǎng)并舉的投資理念。

（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第四條 公司投資者關(guān)系管理的基本原則是：

（一）充分披露信息原則。公司應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，依法充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。

（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

在開展投資者關(guān)系管理工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。

（三）投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露；應(yīng)同時(shí)向所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或者泄露。信息披露文件使用的文字應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)潔、平實(shí)、淺白、易懂，便于中小投資者閱讀。

（四）誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系管理應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)。

（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系管理方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。

（六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。

第五條 本辦法是公司投資者關(guān)系管理的基本制度，公司應(yīng)積極、主動(dòng)地開展投資者關(guān)系管理工作。公司管理層應(yīng)當(dāng)高度重視投資者關(guān)系管理。

公司以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和工作人員開展投資者關(guān)系管理工作，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、《上市規(guī)則》、《自律監(jiān)管指引》和深交所其他相關(guān)規(guī)定，體現(xiàn)公開、公平、公正原則，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實(shí)際狀況，不得出現(xiàn)以下情形：

(一)透露或通過(guò)非法定方式發(fā)布尚未公開披露的重大信息；

(二)發(fā)布含有虛假或者引人誤解的內(nèi)容，作出夸大性宣傳、誤導(dǎo)性提示；

(三)對(duì)公司股票及其衍生品種價(jià)格作出預(yù)期或者承諾；

(四)歧視、輕視等不公平對(duì)待中小股東的行為；

(五)其他違反信息披露規(guī)則或者涉嫌操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。

第二章 投資者關(guān)系管理的對(duì)象、內(nèi)容和方式

第六條 投資者關(guān)系管理的對(duì)象包括：

（一）投資者（包括在冊(cè)投資者和潛在投資者）；

（二）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體和其他相關(guān)媒體；

（三）其他相關(guān)機(jī)構(gòu)。

第七條 投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：

（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等；

（二）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等。

（三）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；

（四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；

（五）企業(yè)文化建設(shè)；

（六）公司的其他相關(guān)信息。

第八條 公司可多渠道、多層次地與投資者進(jìn)行溝通，溝通方式應(yīng)盡可能便捷、有效，便于投資者參與。

公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，完善投訴處理機(jī)制并公開處理流程和辦理情況。

公司與投資者之間發(fā)生的糾紛，可以自行協(xié)商解決、提交證券期貨糾紛專業(yè)調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解、向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。 

第九條 根據(jù)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門、證券交易所規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息必須于第一時(shí)間在公司信息披露指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站公布。

第十條 公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人確有需要的，可以在非交易時(shí)段通過(guò)新聞發(fā)布會(huì)、媒體專訪、公司網(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)自媒體等方式對(duì)外發(fā)布應(yīng)披露的信息，但公司應(yīng)當(dāng)于下一交易時(shí)段開始前披露相關(guān)公告。

公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式，與特定對(duì)象溝通時(shí)，不得提供公司未公開重大信息。

公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。

公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。

第十一條 公司應(yīng)充分重視網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)建設(shè)，在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān)系專欄，通過(guò)電子信箱或論壇接受投資者提出的問(wèn)題和建議，并及時(shí)答復(fù)。公司并應(yīng)定期舉行與投資者見面活動(dòng)，及時(shí)答復(fù)公眾投資者關(guān)心的問(wèn)題，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解。公司應(yīng)對(duì)公司網(wǎng)站進(jìn)行及時(shí)更新，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識(shí)加以區(qū)分，對(duì)錯(cuò)誤信息應(yīng)及時(shí)更正，避免對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。

第十二條 公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，可將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說(shuō)、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。

第十三條 公司應(yīng)設(shè)立專門的投資者咨詢電話和傳真并在定期報(bào)告中對(duì)外公告，咨詢電話由熟悉情況的專人負(fù)責(zé)，保證在工作時(shí)間線路暢通、認(rèn)真接聽。咨詢電話號(hào)碼如有變更應(yīng)及時(shí)進(jìn)行公告并在公司網(wǎng)站上公布。如遇重大事件或其他必要時(shí)候，公司應(yīng)開通多部電話回答投資者咨詢。公司可利用網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代通訊工具定期或不定期開展有利于改善投資者關(guān)系的交流活動(dòng)。公司通過(guò)電話、傳真和電子信箱等對(duì)外聯(lián)系渠道向投資者答復(fù)和反饋信息的情況應(yīng)當(dāng)至少每季度公開一次。

公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新公司網(wǎng)站，更正錯(cuò)誤信息，并以顯著標(biāo)識(shí)區(qū)分最新信息和歷史信息，避免對(duì)投資者決策產(chǎn)生誤導(dǎo)。

第十四條 公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券交易所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“互動(dòng)易”）與投資者交流，指派或者授權(quán)董事會(huì)秘書或者證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)查看互動(dòng)易上接收到的投資者提問(wèn)，依照《上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，根據(jù)情況及時(shí)處理互動(dòng)易的相關(guān)信息。

第十五條 股東大會(huì)對(duì)現(xiàn)金分紅具體方案進(jìn)行審議前，公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)互動(dòng)易等多種渠道主動(dòng)與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問(wèn)題。

公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)互動(dòng)易就投資者對(duì)已披露信息的提問(wèn)進(jìn)行充分、深入、詳細(xì)的分析、說(shuō)明和答復(fù)。對(duì)于重要或者具普遍性的問(wèn)題及答復(fù)，公司應(yīng)當(dāng)加以整理并在互動(dòng)易以顯著方式刊載。

公司在互動(dòng)易刊載信息或者答復(fù)投資者提問(wèn)等行為不能替代應(yīng)盡的信息披露義務(wù)，公司不得在互動(dòng)易就涉及或者可能涉及未公開重大信息的投資者提問(wèn)進(jìn)行回答。

公司在互動(dòng)易平臺(tái)發(fā)布信息的，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、客觀，以事實(shí)為依據(jù)，保證所發(fā)布信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平，不得使用夸大性、宣傳性、誤導(dǎo)性語(yǔ)言，不得誤導(dǎo)投資者，并充分提示相關(guān)事項(xiàng)可能存在的重大不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。

公司信息披露以其通過(guò)符合條件媒體披露的內(nèi)容為準(zhǔn)，在互動(dòng)易平臺(tái)發(fā)布的信息不得與依法披露的信息相沖突。

公司在互動(dòng)易平臺(tái)發(fā)布信息及對(duì)涉及市場(chǎng)熱點(diǎn)概念、敏感事項(xiàng)問(wèn)題進(jìn)行答復(fù)，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、客觀、具有事實(shí)依據(jù)，不得利用互動(dòng)易平臺(tái)迎合市場(chǎng)熱點(diǎn)或者與市場(chǎng)熱點(diǎn)不當(dāng)關(guān)聯(lián)，不得故意夸大相關(guān)事項(xiàng)對(duì)公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、研發(fā)、銷售、發(fā)展等方面的影響，不當(dāng)影響公司股票及其衍生品種價(jià)格。

第十六條 公司可安排投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通。公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過(guò)程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，同時(shí)注意避免參觀者有機(jī)會(huì)得到未公開的重大信息。公司應(yīng)當(dāng)派兩人以上陪同參觀，并由專人回答參觀人員的提問(wèn)。

第十七條 公司相關(guān)重大事項(xiàng)受到市場(chǎng)高度關(guān)注或質(zhì)疑的，除應(yīng)當(dāng)按照上市規(guī)則及時(shí)履行信息披露義務(wù)外，應(yīng)當(dāng)及時(shí)召開投資者說(shuō)明會(huì)，介紹情況、解釋原因，并回答相關(guān)問(wèn)題。公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)或其他責(zé)任人應(yīng)當(dāng)參加說(shuō)明會(huì)。

公司召開投資者說(shuō)明會(huì)的，應(yīng)當(dāng)采取便于投資者參與的方式進(jìn)行。公司應(yīng)當(dāng)在投資者說(shuō)明會(huì)召開前發(fā)布公告，說(shuō)明投資者關(guān)系活動(dòng)的時(shí)間、方式、地點(diǎn)、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動(dòng)主題等。投資者說(shuō)明會(huì)原則上應(yīng)當(dāng)安排在非交易時(shí)段召開。

公司應(yīng)當(dāng)在投資者說(shuō)明會(huì)召開前以及召開期間為投資者開通提問(wèn)渠道，做好投資者提問(wèn)征集工作，并在說(shuō)明會(huì)上對(duì)投資者關(guān)注的問(wèn)題予以答復(fù)。

參與投資者說(shuō)明會(huì)的公司人員應(yīng)當(dāng)包括公司董事長(zhǎng)(或者總經(jīng)理)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書。公司處于持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)的，鼓勵(lì)保薦代表人或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人參加。

第十八條 公司在認(rèn)為必要時(shí)可與投資者、基金經(jīng)理、分析師就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)舉行分析師會(huì)議，介紹情況、回答有關(guān)問(wèn)題并聽取相關(guān)建議。

公司不得在說(shuō)明會(huì)或分析師會(huì)議中發(fā)布尚未披露的公司重大信息。對(duì)于所提供的相關(guān)信息，公司應(yīng)平等地提供給其他投資者。

第十九條 公司可在實(shí)施融資計(jì)劃時(shí)按有關(guān)規(guī)定舉行路演。

第二十條 公司若出現(xiàn)年度凈利潤(rùn)較上一年度大幅下降或者具有分紅能力但現(xiàn)金分紅水平較低等情形，且上述情形受到市場(chǎng)高度關(guān)注或質(zhì)疑的，可以舉行網(wǎng)上、網(wǎng)下或其他形式的路演。

第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與中小投資者的溝通和交流，建立和投資者溝通的有效渠道，定期與投資者見面。公司可以在每年年度報(bào)告披露后十五個(gè)交易日內(nèi)舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)。公司董事長(zhǎng)（或者總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（至少一名）、董事會(huì)秘書、保薦代表人（至少一名）應(yīng)當(dāng)出席說(shuō)明會(huì)，會(huì)議包括下列內(nèi)容：

（一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)；

（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)；

（三）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì)；

（四）公司在業(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金用途及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失；

（五）投資者關(guān)心的其他內(nèi)容。

公司召開年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)的，應(yīng)當(dāng)至少提前二個(gè)交易日發(fā)布召開年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)的通知，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括日期及時(shí)間（不少于二個(gè)小時(shí)）、召開方式（現(xiàn)場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點(diǎn)或者網(wǎng)址、公司出席人員名單等。 

第二十二條 公司可將包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告在內(nèi)的公司公告寄送給投資者或分析師等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員。

第二十三條 公司通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等方式與投資者就公司所處行業(yè)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、分紅情況、風(fēng)險(xiǎn)因素等投資者關(guān)心的內(nèi)容進(jìn)行溝通時(shí)，不得透露或者泄漏未公開重大信息，并可以進(jìn)行網(wǎng)上直播，使所有投資者均有機(jī)會(huì)參與。采取網(wǎng)上直播方式的，公司應(yīng)當(dāng)提前發(fā)布公告，說(shuō)明投資者關(guān)系活動(dòng)的時(shí)間、方式、地點(diǎn)、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動(dòng)主題等。

第二十四條 在進(jìn)行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演前，公司應(yīng)事先確定提問(wèn)可回答范圍。若回答的問(wèn)題涉及未公開重大信息，或者回答的問(wèn)題可以推理出未公開重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。

公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中泄露未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)立即通過(guò)指定信息披露媒體發(fā)布公告，并采取其他必要措施。

公司在投資者說(shuō)明會(huì)、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表，并于次一交易日開市前在互動(dòng)易平臺(tái)和公司網(wǎng)站(如有)刊載?；顒?dòng)記錄表至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)、形式；

(二)交流內(nèi)容及具體問(wèn)答記錄；

(三)關(guān)于本次活動(dòng)是否涉及應(yīng)披露重大信息的說(shuō)明；

(四)活動(dòng)過(guò)程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件(如有)；

(五)深交所要求的其他內(nèi)容。

第二十五條 公司因特殊情況需要向公司股東、實(shí)際控制人或銀行、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)部門、中介機(jī)構(gòu)、商務(wù)談判對(duì)手方等報(bào)送文件和提供未公開重大信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告，依據(jù)證券交易所相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。公司還應(yīng)當(dāng)要求中介機(jī)構(gòu)、商務(wù)談判對(duì)手方等簽署保密協(xié)議，保證不對(duì)外泄漏有關(guān)信息，并承諾在有關(guān)信息公告前不買賣且不建議他人買賣該公司股票及其衍生品種。

第二十六條 如果由公司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析報(bào)告的，刊登該投資價(jià)值分析報(bào)告時(shí)應(yīng)在顯著位置注明“本報(bào)告受公司委托完成”的字樣。

第二十七條 公司在遵守信息披露規(guī)則的前提下，建立與投資者的重大事項(xiàng)溝通機(jī)制，在制定涉及股東權(quán)益的重大方案時(shí)，通過(guò)多種方式與投資者進(jìn)行充分溝通和協(xié)商。公司可在按照信息披露規(guī)則作出公告后至股東大會(huì)召開前，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或網(wǎng)絡(luò)投資者交流會(huì)、說(shuō)明會(huì)，走訪機(jī)構(gòu)投資者，發(fā)放征求意見函，設(shè)立熱線電話、傳真及電子信箱等多種方式與投資者進(jìn)行充分溝通，廣泛征詢意見。公司在與投資者進(jìn)行溝通時(shí)，所聘請(qǐng)的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)也可參與相關(guān)活動(dòng)。

第三章 公平信息披露

第二十八條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)布未公開重大信息時(shí)，必須向所有投資者公開披露，以使所有投資者均可以同時(shí)獲悉同樣的信息，不得私下提前向機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露。

特定對(duì)象包括但不限于：

（一）從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；

（二）從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；

（三）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人；

（四）持有、控制公司5%以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人；

（五）公司或證券交易所認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。

公司接受從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)的機(jī)構(gòu)及個(gè)人、從事證券投資的機(jī)構(gòu)及個(gè)人(以下簡(jiǎn)稱調(diào)研機(jī)構(gòu)及個(gè)人)的調(diào)研時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善開展相關(guān)接待工作，并按規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

第二十九條 公司與調(diào)研機(jī)構(gòu)及個(gè)人進(jìn)行直接溝通的，除應(yīng)邀參加證券公司研究所等機(jī)構(gòu)舉辦的投資策略分析會(huì)等情形外，應(yīng)當(dāng)要求調(diào)研機(jī)構(gòu)及個(gè)人出具單位證明和身份證等資料，并要求其簽署承諾書。

承諾書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）承諾不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問(wèn)詢；

（二）承諾不泄漏無(wú)意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司股票及其衍生品種；

（三）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，除非公司同時(shí)披露該信息；

（四）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，注明資料來(lái)源，不使用主觀臆斷、缺乏事實(shí)根據(jù)的資料；

（五）承諾投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件在對(duì)外發(fā)布或使用前知會(huì)公司；

（六）明確違反承諾的責(zé)任。

公司、調(diào)研機(jī)構(gòu)及人員不得利用調(diào)研活動(dòng)從事市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易或者其他違法違規(guī)行為。

公司應(yīng)當(dāng)建立接受調(diào)研的事后核實(shí)程序，明確未公開重大信息被泄露的應(yīng)對(duì)措施和處理流程，要求調(diào)研機(jī)構(gòu)及個(gè)人將基于交流溝通形成的投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件在發(fā)布或者使用前知會(huì)公司。

公司在核查中發(fā)現(xiàn)其中存在錯(cuò)誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；拒不改正的，公司應(yīng)及時(shí)發(fā)出澄清公告進(jìn)行說(shuō)明；發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開重大信息的，公司應(yīng)立即報(bào)告證券交易所并公告,同時(shí)要求特定對(duì)象在公司正式公告前不得對(duì)外泄漏該信息并明確告知其在此期間不得買賣或建議他人買賣公司股票及其衍生品種。

公司控股股東、實(shí)際控制人接受與公司相關(guān)的調(diào)研或采訪，參照第二十八條、第二十九條規(guī)定執(zhí)行。

第三十條 公司向機(jī)構(gòu)投資者、分析師或新聞媒體等特定對(duì)象提供已披露信息相關(guān)資料的，如其他投資者也提出相同的要求時(shí)，公司應(yīng)平等予以提供。

第三十一條 公司可以通過(guò)召開新聞發(fā)布會(huì)、投資者懇談會(huì)、網(wǎng)上說(shuō)明會(huì)等方式擴(kuò)大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時(shí)知悉了解公司已公開的重大信息。

第三十二條 公司實(shí)施再融資計(jì)劃過(guò)程中（包括非公開發(fā)行），向特定個(gè)人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢價(jià)、推介等活動(dòng)時(shí)應(yīng)特別注意信息披露的公平性，不得通過(guò)向其提供未公開重大信息以吸引其認(rèn)購(gòu)公司證券。

第三十三條 公司開展投資者關(guān)系管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)以已公開披露信息作為交流內(nèi)容，不得以任何方式透露或者泄露未公開披露的重大信息。

投資者關(guān)系活動(dòng)中涉及或者可能涉及股價(jià)敏感事項(xiàng)、未公開披露的重大信息或者可以推測(cè)出未公開披露的重大信息的提問(wèn)的，公司應(yīng)當(dāng)告知投資者關(guān)注公司公告，并就信息披露規(guī)則進(jìn)行必要的解釋說(shuō)明。

公司不得以投資者關(guān)系管理活動(dòng)中的交流代替正式信息披露。公司在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中不慎泄露未公開披露的重大信息的，應(yīng)當(dāng)立即通過(guò)符合條件媒體發(fā)布公告，并采取其他必要措施。

第三十四條 公司應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《上市規(guī)則》、《自律監(jiān)管指引》和證券交易所其他相關(guān)規(guī)定的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。對(duì)可能影響股東和其他投資者投資決策的信息應(yīng)積極進(jìn)行自愿性披露，并公平對(duì)待所有投資者，不得進(jìn)行選擇性信息披露。

第三十五條 公司應(yīng)當(dāng)盡量避免在年度報(bào)告、半年度報(bào)告披露前三十日內(nèi)接受投資者現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、媒體采訪等。公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在接受特定對(duì)象采訪和調(diào)研前，應(yīng)知會(huì)董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書應(yīng)妥善安排采訪或調(diào)研過(guò)程并全程參加。接受采訪或調(diào)研人員應(yīng)就調(diào)研過(guò)程和會(huì)談內(nèi)容形成書面記錄，與采訪或調(diào)研人員共同親筆簽字確認(rèn)。董事會(huì)秘書應(yīng)同時(shí)簽字確認(rèn)。

第三十六條 公司應(yīng)當(dāng)建立、健全投資者關(guān)系管理活動(dòng)相關(guān)信息披露內(nèi)部控制制度及程序，保證信息披露的公平性：

(一)公司應(yīng)當(dāng)制定接待和推廣制度，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括接待和推廣的組織安排、活動(dòng)內(nèi)容安排、人員安排、禁止擅自披露、透露或者泄露未公開重大信息的規(guī)定等；

(二)公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露備查登記制度，對(duì)調(diào)研、溝通、采訪等投資者關(guān)系管理活動(dòng)予以詳細(xì)記載，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括活動(dòng)時(shí)間、地點(diǎn)、方式(書面或者口頭)、雙方當(dāng)事人姓名、活動(dòng)中談?wù)摰挠嘘P(guān)公司的內(nèi)容、提供的有關(guān)資料等，公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中將信息披露備查登記情況予以披露；

(三)公司應(yīng)當(dāng)將投資者關(guān)系管理活動(dòng)相關(guān)制度公開。

第三十七條 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)以非正式公告方式向外界傳達(dá)的信息進(jìn)行嚴(yán)格審查，設(shè)置審閱或者記錄程序，防止泄露未公開重大信息。

上述非正式公告的方式包括：股東大會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)；公司或者相關(guān)個(gè)人接受媒體采訪；直接或者間接向媒體發(fā)布新聞稿；公司(含子公司)網(wǎng)站與內(nèi)部刊物；董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員博客、微博、微信等社交媒體；以書面或者口頭方式與特定投資者、證券分析師溝通；公司其他各種形式的對(duì)外宣傳、報(bào)告等；深交所認(rèn)定的其他形式。

第四章 投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施

第三十八條 公司董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理工作的負(fù)責(zé)人。

第三十九條 公司董事會(huì)辦公室為負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作的專職部門。

第四十條 公司投資者關(guān)系管理包括的主要職責(zé)是：

（一）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。

（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說(shuō)明會(huì)等會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來(lái)訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度。

（三）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。

（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。

第四十一條 公司應(yīng)建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制和信息采集制度。負(fù)責(zé)投資者關(guān)系工作的部門或人員應(yīng)及時(shí)歸集各部門及下屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、訴訟等信息，公司各部門及下屬公司應(yīng)積極配合。

第四十二條 除非得到明確授權(quán)，公司高級(jí)管理人員和其他員工不得在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。

第四十三條 公司可聘請(qǐng)專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施公司的投資者關(guān)系管理。

第四十四條 公司從事投資者關(guān)系管理的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：

（一）全面了解公司各方面情況。

（二）具備良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制。

（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。

（四）具有良好的品行，誠(chéng)實(shí)信用。

第四十五條 公司可采取適當(dāng)方式對(duì)公司全體員工特別是高級(jí)管理人員和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。在開展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還可做專題培訓(xùn)。

除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，除董事會(huì)秘書以外，公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)當(dāng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。

第四十六條 公司在業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后二個(gè)交易日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)編制投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表，并將該表及活動(dòng)過(guò)程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有）及時(shí)在深證證券交易所互動(dòng)易刊載，同時(shí)在公司網(wǎng)站刊載。

第四十七條 公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)應(yīng)盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開重大信息。

第四十八條 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；

（二）投資者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬?nèi)容；

（三）未公開重大信息泄密的處理過(guò)程及責(zé)任承擔(dān)（如有）；

（四）其他內(nèi)容。

投資者關(guān)系管理檔案應(yīng)當(dāng)按照投資者關(guān)系管理的方式進(jìn)行分類，將相關(guān)記錄、現(xiàn)場(chǎng)錄音、演示文稿、活動(dòng)中提供的文檔(如有)等文件資料存檔并妥善保管，保存期限不得少于三年。

第五章 附則

第四十九條 本制度如與國(guó)家法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及公司章程相抵觸時(shí)，執(zhí)行國(guó)家法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定。

第五十條 本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)制訂、修改、解釋。

第五十一條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)通過(guò)并生效。

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2024年 3 月 28 日